HACCP audit
Sertifitseerimisauditeid on kuut tüüpi, esimese etapi auditid, teise etapi auditid, järelevalveauditid, sertifikaadi uuendamise auditid ja kordushindamine.Levinud probleemid on järgmised.
Auditiplaan ei hõlma kõiki HACCP nõudeid
Esimese etapi auditi eesmärk on vaadata üle auditeeritava HACCP-põhise toiduohutussüsteemi eeldused, sh GMP, SSOP plaan, töötajate koolitusplaan, seadmete hooldusplaan ja HACCP plaan jne. Mõned audiitorid on jätnud HACCP osad välja nõuded esimese etapi auditi auditiplaanis.
Auditiplaani osakondade nimed ei ühti auditeeritava organisatsioonidiagrammi osakondade nimedega
Näiteks auditiplaanis on osakonnanimed kvaliteediosakond ja tootmisosakond, samas kui auditeeritava organisatsiooni skeemis on osakondade nimed tehnilise kvaliteedi osakond ja tootmise planeerimise osakond;osa kaasatud osakondi jätavad välja pakkematerjalide lao, abimaterjalide laod ja valmistoodete laod;pärast mõningate auditimaterjalide esitamist ei tuvastanud audiitorid, et auditiplaan oli puudulik.
Dokumendi läbivaatamise üksikasjade ignoreerimine
Näiteks on mõned organisatsioonid loonud HACCP süsteemi, kuid kaasasoleval veetorustiku skeemil pole rotipüüniste arvu märgitud ning tootmistsehhi vooskeem ja logistikaskeem puuduvad ning puudub rottide ja kärbeste tõrjeteave, näiteks roti ja kärbse juhtimine.Protseduurid (plaanid), tehase asukoha näriliste tõrje võrguskeem jne. Mõned audiitorid on sageli nende üksikasjade suhtes pimedad.
Täitmata vaatluste kirjed
Mõnel audiitoril on veerus "Tootekirjeldus ja protsessi vooskeem" kontrollimiseks nõue "kas HACCP meeskonnaliikmed viivad läbi kohapealset kontrolli, et tagada vooskeemi õigsus ja täielikkus", kuid nad ei täida vaatlustulemused veerus "Vaatlustulemused".Kontrollnimekirja veerus “HACCP plaan” on nõue, et “HACCP dokumenteeritud protseduurid peavad olema kinnitatud”, kuid veerus “Vaatlus” ei ole kirjet selle kohta, et dokument on kinnitatud.
Puuduvad töötlemisetapid
Näiteks HACCP-plaani protsessi vooskeem suhkruvees konserveeritud apelsinide kohta, mille auditeeritav esitas, sisaldab "puhastamise ja blanšeerimise" protsessi, kuid "Ohuanalüüsi tööleht" jätab selle protsessi ning "puhastamise ja blanšeerimise" ohu välja. analüüsi ei tehta.Mõned audiitorid ei leidnud dokumentatsioonis ja kohapealse auditi käigus, et auditeeritav oleks “puhastamise ja blanšeerimise” protsessi vahele jätnud.
Nõuetele mittevastava kauba kirjeldus ei ole täpne
Näiteks ei ole tehase ala riietusruum standardiseeritud, töökoda on segamini ja originaalarvestus on puudulik.Sellega seoses peaks audiitor kirjeldama konkreetseid piirdeid, mis ei ole standardiseeritud tehase territooriumil asuvas riietusruumis, kus töökoda on segamini, ning tüüpe ja esemeid, mille originaaldokument on puudulik, et organisatsioon saaks võtta sihipäraseid parandusmeetmeid.
Järelkontroll ei ole tõsine
Mõnede audiitorite poolt välja antud esimese etapi mittevastavuse aruandes veerus „Võetavad parandus- ja parandustoimingud“, kuigi organisatsioon on täitnud „muutke Tangshui apelsini ja Tangshui loquati tootekirjeldust, suurendage PH ja AW väärtuste jms sisu, kuid ei esitanud ühtegi tunnistaja materjale ning audiitor andis isegi allkirja ja kinnitas veerus “Järelkontroll”.
HACCP plaani mittetäielik hindamine
Mõned audiitorid ei hinnanud esimese etapi auditiaruandes CCP määramist ja HACCP plaani koostamise ratsionaalsust.Näiteks esimese etapi auditiaruandes oli kirjutatud: "Pärast auditirühma auditeerimist, välja arvatud ebatäiuslikud osad."Mõned audiitorid kirjutasid HACCP auditi aruande veerus "Auditide kokkuvõte ja HACCP süsteemi tõhususe hindamise arvamused"., „Asjakohaste parandusmeetmete võtmata jätmine, kui üksikute keskse vastaspoole seire erineb.”
Mõned vastumeetmed
2.1 Audiitor peaks esmalt üle vaatama, kas auditeeritava poolt dokumenteeritud GMP, SSOP, nõuded ja HACCP dokumendid vastavad standardi nõuetele, nagu HACCP plaan, dokumentatsioon, protsessi kontrollimine, iga CCP punkti kriitilised piirid ja kas ohte on võimalik kontrollida. .Keskenduge sellele, et kontrollida, kas HACCP-plaan jälgib korralikult kriitilisi kontrollpunkte, kas seire- ja kontrollimeetmed on kooskõlas süsteemidokumentidega, ning vaadake põhjalikult üle HACCP-dokumentide haldamine auditeeritava poolt.
2.1.1 Üldiselt tuleb üle vaadata järgmised dokumendid:
2.1.2 Protsessi vooskeem koos näidatud CCP ja sellega seotud parameetritega
2.1.3 HACCP tööleht, mis peaks sisaldama tuvastatud ohte, kontrollimeetmeid, kriitilisi kontrollpunkte, kriitilisi piire, seireprotseduure ja parandusmeetmeid;
2.1.4 Valideerimise tööloend
2.1.5 Seire- ja kontrollitulemuste arvestus vastavalt HACCP plaanile
2.1.6 HACCP plaani tõendavad dokumendid
2.2 Auditirühma juhi koostatud auditiplaan peab hõlmama kõiki auditikriteeriumide nõudeid ja kõiki HACCP süsteemi reguleerimisalasse kuuluvaid valdkondi, auditiosakond peab katma HACCP nõuete vastavad sätted ning auditi ajakava peab vastama HACCP süsteemi valdkonnale. sertifitseerimisasutuse määratud tähtaja nõuded.Enne kohapealset auditit on vaja auditimeeskonnale tutvustada auditeeritava profiili ja asjakohaseid erialaseid teadmisi toiduhügieenist.
2.3 Auditi kontrollnimekirja koostamine peab hõlmama auditiplaani nõudeid.Kontrollnimekirja koostamisel tuleks lähtuda vastavast HACCP süsteemist ja selle rakenduskriteeriumidest ning organisatsiooni HACCP süsteemi dokumentidest ning pöörata tähelepanu ülevaatamise viisile.Audiitoritel peaks olema täielik arusaam organisatsiooni HACCP süsteemi dokumentidest, nad peaksid koostama organisatsiooni tegelikust olukorrast lähtuva kontrollnimekirja ja arvestama valimi koostamise põhimõtteid.Käesoleva kontrollnimekirja alusel saab audiitor aru saada auditi ajast ja auditiprotsessi põhipunktidest ning saab uute olukordadega kokku puutudes kiiresti või muuta kontrollnimekirja sisu.Kui audiitor leiab, et auditiplaani ja kontrollnimekirja sisu ei ole täpne, nt auditi kriteeriumide väljajätmine, ebamõistlik auditi aja korraldus, ebaselged auditi ideed, valimite määramata arv vms, tuleks kontrollnimekiri üle vaadata aega.
2.4 Auditi kohas peaks audiitor läbi viima toote sõltumatu ohuanalüüsi kontrollitud protsessi kulgemise ja protsessi kirjelduse põhjal ning võrdlema seda auditeeritava HACCP meeskonna koostatud ohuanalüüsi töölehega ning need kaks peaksid olema põhimõtteliselt järjekindel.Audiitor peaks otsustama, kas auditeeritav on potentsiaalsed ohud tuvastanud ja neid hästi kontrollinud ning kas CCP on olulisi ohte kontrollinud.Auditeeritav peab tagama, et HACCP plaani kohaselt koostatud CCP seireplaan on põhimõtteliselt tõhus, kriitilised piirid on teaduslikud ja mõistlikud ning parandusprotseduurid suudavad toime tulla erinevate võimalike olukordadega.
2.5 Audiitorid võtavad auditidokumentide ja kohapealse kontrolli jaoks representatiivse valimi.Audiitor peaks hindama, kas auditeeritava toote töötlemise protsessi saab läbi viia vastavalt HACCP plaanis sätestatud protsessi kulgemisele ja protsessi nõuetele, kas seire CCP punktis on põhimõtteliselt ja tõhusalt ellu viidud ning kas CCP jälgib personal. on läbinud vastava kvalifikatsioonikoolituse ja on oma ametikohale pädevad.Töö.Auditeeritav peab suutma keskse vastaspoole seiretulemused õigeaegselt fikseerida ja üle päeva vaadata.Andmed peavad olema põhimõtteliselt täpsed, tõesed ja usaldusväärsed ning neid saab jälgida;keskse vastaspoole jälgimisel leitud kõrvalekallete puhul saab võtta vastavaid parandusmeetmeid;Vaja on perioodilist kinnitust ja hindamist.Kohapealne audit peaks kinnitama, et auditeeritav täidab põhimõtteliselt GMP-, SSOP- ja eeltingimuste plaane, ning pidama vastavat arvestust;auditeeritav saab õigeaegselt kõrvaldada leitud probleemid ja kliendi nõuded.Hinda igakülgselt, kas auditeeritava poolt loodud HACCP süsteemi rakendamine ja toimimine vastab etteantud nõuetele.
2.6 Audiitor peaks esimeses etapis jälgima ja kontrollima mittevastavuse aruande lõpetamist auditeeritava poolt ning kontrollima mittevastavuse põhjuste analüüsi täpsust, parandusmeetmete määra ja selle ulatust. tunnistaja materjalid vastavad nõuetele ja järelolukorra kontrollimise järelduse õigsus jne.
2.7 Auditirühma juhi väljastatud HACCP auditi aruanne peab vastama kindlaksmääratud nõuetele, auditi aruanne peab olema täpne ja täielik, kasutatav keel peab olema täpne, auditeeritava HACCP süsteemi tõhusust tuleks hinnata ja auditi järeldus peaks olema objektiivne ja õiglane.
Postitusaeg: juuli-04-2023